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        經濟問題-上港集團股票:合規辦兩融,柜臺兼技術?這家券商四項違規遭警示,監管狠抓證券經紀管理

        摘要:又見券商收罰單!近來,江西證監局向安全證券江西分公司出局警示函,劍指四大運營合規問題。合規運營存在四大違規20日,江西證監局向安全證券江西分公司出局警示函,從信息公示


        又見券商收罰單!

        近來,江西證監局向安全證券江西分公司出局警示函,劍指四大運營合規問題。

        合規運營存在四大違規

        20日,江西證監局向安全證券江西分公司出局警示函,從信息公示、崗位設置、文件留檔、場所報備四方面,etf指數基金,etf指數基金,etf指數基金細數其存在的多個合規問題。其間值得注意的是,該分公司崗位設置紊亂——營銷人員能夠經辦客戶賬戶,合規專員經辦兩融開戶復核,乃至貨臺都在兼任著信息技術崗位。

        一、未按規則公示信息:一是未在分公司運營場所公示客戶投訴電話、傳真、電子信箱等投訴途徑和膠葛處理流程。二是未在公司站或運營場所公示證券生意人信息。

        二、人員崗位設置存在以下問題:一是營銷人員經辦客戶賬戶相關事務。二是貨臺崗兼任信息技術崗。三是合規專員經辦融資融券事務開戶復核事務。

        三、在為客戶處理融資融券事務開戶時存在經辦人員和復核人員簽名不明晰,無法確認是否一人操作、一人復核。

        四、在銳拓交融大廈1單元21樓2109、2110的工作場所未向我局報備,也未在《運營證券期貨事務答應證》答應的運營場所范圍內。

        江西證監局指出,以上問題別離違反了《關于加強證券生意事務辦理的規則》相關規則,反映了該分公司合規運營存在問題,違反了《證券公司和證券出資基金辦理公司合規辦理辦法》第六條的規則,故對其采納出具股票300162,股票300162,股票300162警示函的監督辦理辦法。

        證券分支組織監管困難

        安全證券官信息顯現,其江西分公司原為南昌紅谷中大路證券運營部,現有職工42人,其間本科以上學歷人員占87%以上,平均年齡27歲左右?,F在其團隊建造已初具規模,具有3支精英團隊,共50多名優異客戶經理。

        雖然各家券商都在繼續不斷地強調合規,不斷加強對分支組織的管控,但由于證券公司分支組織數量巨大、遠離總部,且背負著較重的成績壓力,合規辦理的難度從未減小。

        事實上,近年來監管組織一再因分支組織違規而開出罰單。據券商我國此前的不完全統計,2019年度券商分類點評期(2018年5月1日至2019年4月30日)內,各地證監局共向15家券商的分支組織下發19份監管罰單。


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